En los últimos años muchas empresas han empezado a oír hablar del compliance penal, aunque todavía existe bastante confusión sobre qué significa realmente y para qué sirve.
No se trata simplemente de tener un manual o un documento interno. Un programa de compliance penal es, en esencia, un sistema de prevención de delitos dentro de la empresa.
Su objetivo es identificar los riesgos penales que pueden surgir en la actividad de la empresa y establecer medidas para evitar que se produzcan.
Este tipo de programas han adquirido una gran importancia desde que la legislación penal española reconoce la responsabilidad penal de las personas jurídicas, lo que significa que una empresa puede ser condenada por determinados delitos cometidos en su seno.
Por qué una empresa puede ser responsable penalmente
Durante mucho tiempo se entendió que solo las personas físicas podían cometer delitos. Sin embargo, el derecho penal moderno ha evolucionado hacia un modelo distinto.
Hoy la empresa puede responder penalmente cuando determinados delitos se cometen:
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por sus administradores
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por directivos
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o incluso por empleados
cuando esos delitos se realizan en beneficio de la empresa o aprovechando su estructura organizativa.
Entre los delitos más habituales que pueden afectar a una empresa se encuentran, por ejemplo:
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delitos fiscales
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delitos contra la Hacienda Pública
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blanqueo de capitales
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corrupción en los negocios
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delitos contra los trabajadores
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delitos medioambientales
La consecuencia puede ser muy grave: multas elevadas, prohibición de contratar con la administración, suspensión de actividades o incluso la disolución de la sociedad.
Qué es exactamente un programa de compliance penal
Un programa de compliance penal es un conjunto de medidas internas destinadas a prevenir la comisión de delitos dentro de la empresa.
No se limita a un documento formal, sino que implica la implantación de un verdadero sistema de control interno.
Normalmente incluye medidas como:
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identificación de los riesgos penales de la empresa
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protocolos internos de actuación
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sistemas de control y supervisión
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canales de denuncia interna
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formación a directivos y empleados
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mecanismos de revisión y actualización del sistema
El objetivo es que la empresa disponga de una estructura organizada de prevención de riesgos penales.
Para qué sirve realmente el compliance penal
La principal utilidad de un programa de compliance penal es reducir el riesgo de que se cometan delitos dentro de la empresa.
Pero además tiene una función jurídica muy relevante.
Si la empresa ha implantado correctamente un sistema de compliance eficaz y, aun así, un empleado o directivo comete un delito, ese programa puede servir para:
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eximir de responsabilidad penal a la empresa, o
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al menos reducir significativamente la sanción.
Por eso el compliance penal se ha convertido en una herramienta fundamental de gestión del riesgo jurídico empresarial.
Una herramienta de protección para administradores y empresas
La implantación de un programa de compliance no solo protege a la empresa como organización, sino también a sus administradores.
Los administradores de sociedades tienen el deber de organizar adecuadamente la empresa y adoptar medidas razonables para evitar riesgos jurídicos graves.
Desde esta perspectiva, el compliance penal forma parte de una gestión diligente de la empresa.
En determinados sectores o actividades, además, puede ser un requisito cada vez más habitual para contratar con grandes empresas o con la administración pública.
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Si eres administrador o empresario
Si diriges una empresa y tienes dudas sobre los riesgos penales que pueden afectar a tu actividad o sobre la implantación de un programa de compliance, un asesoramiento jurídico adecuado puede ayudarte a prevenir problemas que pueden tener consecuencias muy graves para la empresa y sus administradores.
